醫(yī)療器械注冊(cè)技術(shù)審評(píng)中心發(fā)布2020年第1號(hào)通告——關(guān)于發(fā)布醫(yī)療器械注冊(cè)審評(píng)補(bǔ)正資料要求管理規(guī)范的通告（2020年第1號(hào)），就醫(yī)療器械注冊(cè)審評(píng)補(bǔ)正資料要求進(jìn)行明確。
引言：醫(yī)療器械注冊(cè)技術(shù)審評(píng)中心發(fā)布2020年第1號(hào)通告——關(guān)于發(fā)布醫(yī)療器械注冊(cè)審評(píng)補(bǔ)正資料要求管理規(guī)范的通告（2020年第1號(hào)），就醫(yī)療器械注冊(cè)審評(píng)補(bǔ)正資料要求進(jìn)行明確。
醫(yī)療器械注冊(cè)審評(píng)補(bǔ)正資料要求管理規(guī)范
一、前言
根據(jù)《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》第三十五條和《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》第四十五條要求，技術(shù)審評(píng)過(guò)程中需要申請(qǐng)人補(bǔ)正資料的，技術(shù)審評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)一次告知需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)按照補(bǔ)正通知的要求一次提供補(bǔ)充資料。在實(shí)際工作中，審評(píng)人員針對(duì)注冊(cè)申報(bào)項(xiàng)目發(fā)出補(bǔ)正通知和申請(qǐng)人/注冊(cè)人按補(bǔ)正通知要求準(zhǔn)備并提交補(bǔ)充資料是醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)過(guò)程的重要環(huán)節(jié)。為提高醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)工作的質(zhì)量和效率，結(jié)合我國(guó)醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)工作程序及相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范發(fā)出補(bǔ)正通知過(guò)程（以下簡(jiǎn)稱發(fā)補(bǔ)）和補(bǔ)充資料準(zhǔn)備及提交（以下簡(jiǎn)稱補(bǔ)回）過(guò)程，特制定本規(guī)范文件，為審評(píng)人員發(fā)出補(bǔ)正通知提供參考，同時(shí)申請(qǐng)人/注冊(cè)人在充分理解相關(guān)要求的基礎(chǔ)上按補(bǔ)正通知要求進(jìn)行客觀、完整答復(fù)。對(duì)于首次注冊(cè)、許可事項(xiàng)變更、臨床試驗(yàn)審批等申請(qǐng)事項(xiàng)，原則上應(yīng)給予申請(qǐng)人/注冊(cè)人一次補(bǔ)充資料的機(jī)會(huì)。
本規(guī)范是對(duì)醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)人員和申請(qǐng)人/注冊(cè)人的指導(dǎo)性文件，不包括注冊(cè)審批所涉及的行政事項(xiàng)，亦不作為法規(guī)強(qiáng)制執(zhí)行。除本文要求外，還應(yīng)遵循有關(guān)補(bǔ)正程序的其他規(guī)章或規(guī)范性文件要求。隨著法規(guī)規(guī)章、技術(shù)審評(píng)要求的不斷完善，本文內(nèi)容也將適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
二、適用范圍
本規(guī)范適用于醫(yī)療器械（含體外診斷試劑）首次注冊(cè)、許可事項(xiàng)變更、延續(xù)注冊(cè)、臨床試驗(yàn)審批等申請(qǐng)事項(xiàng)涉及發(fā)補(bǔ)和補(bǔ)回的過(guò)程。
本規(guī)范中的發(fā)補(bǔ)過(guò)程是指在醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)過(guò)程中，由于申請(qǐng)人/注冊(cè)人所提交的注冊(cè)申報(bào)資料不能滿足法規(guī)規(guī)章或相關(guān)審評(píng)要求，無(wú)法證明申報(bào)項(xiàng)目的安全性、有效性，審評(píng)人員以“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”的形式告知申請(qǐng)人/注冊(cè)人提交相關(guān)補(bǔ)充資料的過(guò)程。補(bǔ)回過(guò)程是指申請(qǐng)人/注冊(cè)人依據(jù)“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”中的要求進(jìn)行客觀、完整地答復(fù)，匯總形成補(bǔ)充資料后提交至相應(yīng)審評(píng)機(jī)構(gòu)的過(guò)程。
受理環(huán)節(jié)的審核、補(bǔ)正資料預(yù)審查等涉及發(fā)補(bǔ)和補(bǔ)回過(guò)程的相關(guān)環(huán)節(jié)視情況參照本文的適用條款執(zhí)行。
三、醫(yī)療器械注冊(cè)補(bǔ)正資料通知的撰寫
（一）醫(yī)療器械注冊(cè)補(bǔ)正資料通知發(fā)起的條件
在技術(shù)審評(píng)過(guò)程中，對(duì)于注冊(cè)申報(bào)資料不能滿足審評(píng)相關(guān)要求，但未達(dá)到直接作出“不予注冊(cè)”決定的申報(bào)項(xiàng)目，應(yīng)通過(guò)“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”的方式要求申請(qǐng)人/注冊(cè)人對(duì)申報(bào)資料進(jìn)行補(bǔ)充、修正、完善。“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”發(fā)起的條件包括以下情形：
1. 有關(guān)安全性、有效性評(píng)價(jià)的技術(shù)文件、數(shù)據(jù)或信息（如理化性能、電氣安全、生物學(xué)評(píng)價(jià)、臨床評(píng)價(jià)等）不科學(xué)、不充分等情形。
2. 相關(guān)證明性文件或有關(guān)監(jiān)管信息不符合要求。
3. 注冊(cè)申報(bào)資料的形式、簽章、裝訂等不符合要求。
4. 注冊(cè)申報(bào)資料的文本表述、文字規(guī)范或中文翻譯等不符合要求。
5. 其他需要補(bǔ)充修改完善的內(nèi)容。
（二）醫(yī)療器械注冊(cè)補(bǔ)正資料通知撰寫的原則
1.“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”的內(nèi)容應(yīng)為評(píng)價(jià)醫(yī)療器械安全性、有效性必須的資料要求，原則上在“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”中不應(yīng)要求申請(qǐng)人/注冊(cè)人提供與評(píng)價(jià)產(chǎn)品安全有效性無(wú)關(guān)的資料。
2.審評(píng)人員依據(jù)注冊(cè)申報(bào)資料提交情況提出補(bǔ)正資料要求，“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”的內(nèi)容應(yīng)全面，對(duì)資料中存在問(wèn)題應(yīng)當(dāng)做到一次性全部告知。
3. 審評(píng)人員對(duì)補(bǔ)正資料的要求應(yīng)指向明確、清晰。
4. “醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”的撰寫文字描述應(yīng)盡可能詳細(xì)、表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)無(wú)歧義、語(yǔ)句通順、文字準(zhǔn)確。
5. 因特殊原因?qū)е聦徳u(píng)人員調(diào)整時(shí)，應(yīng)確保補(bǔ)正資料要求的延續(xù)性和一致性。
（三）醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知撰寫的要求
1.審評(píng)人員應(yīng)按照國(guó)家藥品監(jiān)督管理局發(fā)布的《醫(yī)療器械注冊(cè)申請(qǐng)電子提交技術(shù)指南（試行）》文件中電子申報(bào)目錄（RPS ToC）的標(biāo)題順序撰寫補(bǔ)正資料要求（如適用），并依次進(jìn)行編號(hào)。
2.審評(píng)人員應(yīng)逐條列出補(bǔ)正資料要求，明確需補(bǔ)充資料所在RPS目錄中的位置（如適用），建議以RPS ToC二級(jí)及以下標(biāo)題為單位提出補(bǔ)正意見(jiàn)。
3. 對(duì)于注冊(cè)申報(bào)資料中的文字性錯(cuò)誤、明顯不一致或不合規(guī)等問(wèn)題可直接提出修改意見(jiàn)。
4. 對(duì)注冊(cè)申報(bào)資料中缺少或不完善的資料，在提出補(bǔ)正資料要求時(shí)可包括以下要素：
（1）申請(qǐng)人/注冊(cè)人提交的信息，包括章節(jié)、頁(yè)碼或表格（適當(dāng)引用）；
（2）存在的問(wèn)題或當(dāng)前信息不能證明申報(bào)項(xiàng)目安全性、有效性的原因；
（3）審評(píng)依據(jù)，包括有關(guān)法規(guī)規(guī)章要求或?qū)徳u(píng)環(huán)節(jié)對(duì)該方面的具體要求，申請(qǐng)人/注冊(cè)人需提供的補(bǔ)充資料內(nèi)容或其他可替代的證明信息；
（4）其他需要向申請(qǐng)人/注冊(cè)人明示需要補(bǔ)正的內(nèi)容。
5. 對(duì)于小組審評(píng)、聯(lián)合審評(píng)等涉及多位審評(píng)人員的情形，審評(píng)人員在整合參審人員意見(jiàn)時(shí)參照上述要素進(jìn)行修訂，確保“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”中發(fā)補(bǔ)意見(jiàn)明確。
（四）醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知樣表
“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”樣表見(jiàn)附件1，該表為國(guó)家藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)中心發(fā)出的“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”。自2019年6月24日國(guó)家藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械注冊(cè)電子申報(bào)信息系統(tǒng)（eRPS系統(tǒng)）正式啟動(dòng)后，通過(guò)線上途徑完成申報(bào)的申請(qǐng)人/注冊(cè)人，憑CA登錄“醫(yī)療器械注冊(cè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)”可同步查閱電子文書。
四、醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知的答復(fù)
申請(qǐng)人/注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)按照“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”的要求一次提供補(bǔ)充資料。為保證補(bǔ)充資料的順利提交，申請(qǐng)人/注冊(cè)人應(yīng)充分利用審評(píng)發(fā)補(bǔ)階段的溝通交流途徑和補(bǔ)正資料預(yù)審查等服務(wù)渠道與審評(píng)人員進(jìn)行合理溝通。
（一）醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知答復(fù)的原則
1. 申請(qǐng)人/注冊(cè)人提交補(bǔ)充資料內(nèi)容的基本信息應(yīng)與首次提交注冊(cè)申報(bào)資料保持一致，與“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”要求內(nèi)容一一對(duì)應(yīng)，分別進(jìn)行闡述。
2. 申請(qǐng)人/注冊(cè)人需保證提交的補(bǔ)充資料內(nèi)容與“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”的要求具有相關(guān)性，并保證提交資料的真實(shí)性、有效性。
3. 申請(qǐng)人/注冊(cè)人需保證提交的補(bǔ)充資料中用詞準(zhǔn)確，表達(dá)清晰無(wú)歧義。
4. 發(fā)補(bǔ)和補(bǔ)回過(guò)程僅針對(duì)本次注冊(cè)申報(bào)時(shí)提交的信息范圍，不得通過(guò)補(bǔ)充資料的方式變更原申請(qǐng)范圍。
5. 申請(qǐng)人/注冊(cè)人在補(bǔ)回過(guò)程遇到無(wú)法進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)的補(bǔ)正要求，應(yīng)詳述理由并提供科學(xué)證據(jù)。
申請(qǐng)人/注冊(cè)人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)確認(rèn)補(bǔ)正時(shí)限、進(jìn)行預(yù)約溝通、準(zhǔn)備補(bǔ)充資料等事宜，以提高補(bǔ)充資料的質(zhì)量和效率。指定專人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，熟悉醫(yī)療器械注冊(cè)相關(guān)法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)審評(píng)要求。申請(qǐng)人/注冊(cè)人應(yīng)盡量保證補(bǔ)正工作的延續(xù)性，過(guò)程中不宜頻繁更換指定專人。
（二）醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知答復(fù)的要求
申請(qǐng)人/注冊(cè)人提交相關(guān)補(bǔ)充資料時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交“補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明”和針對(duì)“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”的具體補(bǔ)充資料文件。
1.針對(duì)“補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明”的要求
“補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明”是針對(duì)“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”中所有問(wèn)題的逐條說(shuō)明，對(duì)補(bǔ)正思路和補(bǔ)充資料文件進(jìn)行概述，闡明解答的問(wèn)題，并明確各問(wèn)題相關(guān)補(bǔ)充資料文件的名稱和位置。
（1）申請(qǐng)人/注冊(cè)人需按“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”要求的內(nèi)容對(duì)相應(yīng)答復(fù)情況逐條說(shuō)明，不重復(fù)或遺漏問(wèn)題，形成“補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明”。
（2）申請(qǐng)人/注冊(cè)人需列明“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”中提及的問(wèn)題，針對(duì)如何回復(fù)補(bǔ)正要求進(jìn)行概述，如未提交相關(guān)補(bǔ)充資料需進(jìn)行說(shuō)明論證。各相關(guān)條款的描述建議包括以下要素：
1）簡(jiǎn)述對(duì)補(bǔ)正問(wèn)題的理解；
2）簡(jiǎn)述應(yīng)答思路或論證推理邏輯；
3）補(bǔ)正資料的依據(jù)；
4）具體包括哪些客觀證據(jù)，文件、數(shù)據(jù)或信息等；
5）特殊情形的說(shuō)明；
6）其他。
（3）“補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明”中應(yīng)明確補(bǔ)充資料文件名稱及在“補(bǔ)正RPS目錄”中的位置。
（4）涉及產(chǎn)品技術(shù)要求和/或產(chǎn)品說(shuō)明書更改的，申請(qǐng)人/注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)在“補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明”中相應(yīng)問(wèn)題項(xiàng)下具體說(shuō)明。
（5）申請(qǐng)人/注冊(cè)人如有“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”要求以外的其他必要補(bǔ)充文件，可在“補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明”中單獨(dú)描述并明確文件名稱及位置。
2. 針對(duì)補(bǔ)充資料文件的要求
（1）申請(qǐng)人/注冊(cè)人需根據(jù)實(shí)際情況選擇以下一種補(bǔ)充資料文件進(jìn)行答復(fù)：
1）要求提供的信息或數(shù)據(jù)；
2）替代信息和解釋，說(shuō)明其可充分解決問(wèn)題的原因；
3）如申請(qǐng)人/注冊(cè)人認(rèn)為補(bǔ)正資料要求與注冊(cè)申報(bào)事項(xiàng)無(wú)關(guān)或?qū)ρa(bǔ)正資料要求有疑議或異議的，可提交相關(guān)說(shuō)明文件，并解釋具體原因、提供科學(xué)證據(jù)。
（2）補(bǔ)充資料文件應(yīng)按照“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”中補(bǔ)正資料要求的順序逐項(xiàng)提交，如多條要求指向同一補(bǔ)充資料文件，可不必重復(fù)提交，在“補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明”中明確即可。
（3）補(bǔ)充資料文件的格式和簽章要求與注冊(cè)申報(bào)資料的要求一致。
（4）如有必要，建議對(duì)某些補(bǔ)充資料文件中的更新信息予以特殊標(biāo)注（如斜體、加粗、高亮字體、對(duì)比表等），以突出其變化內(nèi)容，便于審閱。
（三）補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明樣表及示例
建議申請(qǐng)人/注冊(cè)人參考使用“補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明”樣表（附件2），格式可修改，保留表格中基本信息。同時(shí)，該表以兩類常見(jiàn)問(wèn)題為例，列出了補(bǔ)正資料要求及補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明的示例。
五、其他
（一）通過(guò)eRPS進(jìn)行線上申報(bào)的項(xiàng)目，申請(qǐng)人/注冊(cè)人如使用eRPS系統(tǒng)，可在“審評(píng)補(bǔ)正辦理”界面可查看“醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”并進(jìn)行答復(fù)。申請(qǐng)人/注冊(cè)人提交的補(bǔ)充資料文件的方式應(yīng)與提交申報(bào)資料的方式（線上途徑或線下途徑）保持一致，具體可參考eRPS系統(tǒng)的啟用說(shuō)明、技術(shù)指南和系統(tǒng)操作手冊(cè)進(jìn)行辦理。
（二）對(duì)于小組審評(píng)、聯(lián)合審評(píng)等涉及多位審評(píng)人員的情形，發(fā)補(bǔ)后與申請(qǐng)人/注冊(cè)人進(jìn)行溝通的審評(píng)人員應(yīng)能夠?qū)Α搬t(yī)療器械補(bǔ)正資料通知”中所有補(bǔ)正資料要求進(jìn)行溝通，或聯(lián)合參審人員一起進(jìn)行溝通。
（三）申請(qǐng)人/注冊(cè)人補(bǔ)回的資料證明仍不足以支持判斷安全有效性的，按“不予注冊(cè)”的有關(guān)要求辦理。
附件：1. 國(guó)家藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)中心醫(yī)療器械補(bǔ)正資料通知（樣表）
2. 補(bǔ)充資料內(nèi)容說(shuō)明（樣表）